2015证券从业资格考试《基础知识》重点详解三十

交易原则和交易规则

1、证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易、证监会批准的其他方式进行

2、《证券法》：证券交易遵循公开、公平、公正原则;投资者交易行为遵循自愿、有偿、诚实信用原则

3、交易原则：

①价格优先原则：价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报;价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

②时间优先原则：同价位申报，依申报时序决定优先顺序

4、交易规则：

(1)交易时间：

①开盘集合竞价时间：9：15-9：25

②连续竞价时间：9：30-11：30、13：00-15：00(上交所)

9：30-11：30、13：00-14：57(深交所)

③收盘集合竞价时间：14：57-15：00(深交所)

④大宗交易时间：15：30

(2)竞价交易单位：

①一个交易单位称为一手

②股票、基金、权证每手 100 股(份)，卖出股票、基金、权证时，不足 100 股(份)的，应当一次性申报卖出

③股票、基金、权证单笔申报最大数量为 100 万股(份)

(3)计价单位：

①股票：每股价格

②基金：每份基金价格

③权证：每份权证价格

④债券现货：每百元面值债券的价格

⑤债券质押式回购：每百元资金到期年收益

⑥债券买断式回购：每百元面值债券的到期购回价格

(4)申报价格最小变动单位：

①上交所：

a.A 股、债券交易、债券买断式回购为 0.01 元

b.基金、权证为 0.001 元

c.B 股为 0.001 美元

d.债券质押式回购为 0.005 元

②深交所：

a.A 股 0.01 元

b.基金、债券、债券质押式回购 0.001 元

c.B 股 0.01 港元

(5)报价方式：电脑报价

(6)价格决定

①集合竞价成交价格确定原则

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

②连续竞价成交价格确定原则

A、最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格

B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最

C、低卖出申报价格为成交价格

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格

③开盘价：开盘价为当日第一笔成交价格，集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价产生

④上交所收盘价：当日最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价

⑤深交所收盘价：收盘集合竞价产生，不能产生的，以当日最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价

(7)涨跌幅限制

①股票、基金实行涨跌幅限制，±10%

②ST 股、*ST 股、S 股(未完成股改股票)±5%，实行相同交易信息披露制度

③首个交易日无涨跌幅限制的：

A、首发上市股票

B、首发上市的封闭式基金

C、增发上市股票

D、暂停上市后恢复上市的股票

(8)交易行为监督

①交易所对下列行为重点监控：

A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为

C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为

D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

②股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可决定停牌至 10：30

③交易所对涉嫌违法违规交易的证券可实施特别停牌并公告

④对情节严重的异常交易行为，可采取以下措施：

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺

D、限制相关证券帐户交易

E、报请证监会冻结相关证券帐户或资金帐户

F、上报证监会查处

⑤交易异常情况处理

因不可抗力、意外事件、技术故障或其他异常情况，交易所将及时向市场公告，并视情况需要单独或同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施

⑥交易信息发布

交易所发布每个交易日的证券交易即时行情、证券价格指数、证券交易公开信息等交易信息

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