2015证券从业资格考试《基础知识》重点详解二十九

证交所的运作系统

1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台

2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台

3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统 4 个部分

①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”

②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统

③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成

④监察系统：证券交易监控系统

4、大宗交易系统

①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报

②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内

③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交

④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量

⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的一级交易商

⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准

⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定

5、固定收益证券综合电子平台

①固定收益平台实行交易商制度

②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商

③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市

④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价

⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券

⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或实名申报，询价交易中交易商必须实名申报

6、综合协议交易平台

①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统

②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易

③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报

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