2015年证券从业资格《证券交易》章节重点三十三

办股份转让的基本规则(掌握)

投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。

(一)代办股份转让的方式

申报时间	转让日9：30～11：30，13：00～15：00
价格确定方式	集合竞价
转让单位	以“手”为单位，1手等于100股
涨跌幅比例限制	前一转让日转让价格的5%

同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：

1.规范履行信息披露义务。

2.股东权益为正值或净利润为正值。

3.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。

由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。

(二)代办股份转让的价格确定原则

▲转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：

1.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。

2.如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：

(1)高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交。

(2)与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。

3.如果有两个以上的价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。

(三)代办股份转让的信息披露

股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

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