2015证券投资基金考点精讲：基金管理人概述

第四章第一节基金管理人概述

一、基金管理公司的市场准入

基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东)应具备下列条件：

1.主要股东应具备的条件：

(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

(2)注册资本不低于3亿元人民币;

(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好;

(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;

(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;

(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

2.基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，具备上述第4项至第8项规定的条件。

例4-1(2012年3月真题·单选题)

根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【参考答案】C

【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币。

例4-(2012年3月真题·单选题)

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.信托公司

B.保险公司

C.证券公司

D.投资咨询公司

【参考答案】C

【解析】2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

例4-3(2012年3月真题·判断题)

在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。()

【参考答案】√

【解析】中国证监会负责基金管理公司的设立审批，中国证监会自受

理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

例4-4(2012年3月真题·判断题)

基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。()

【参考答案】×

【解析】按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

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