2015年基金从业考试教材:证券投资基金(下册)

作 者中国证券投资基金业协会 组编

内容简介

本书由中国证券投资基金业协会组编，为基金从业资格考试统编教材。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。2013年6月1日修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，基金从业资格的考试和认证工作也改由中国证券投资基金业协会负责。2015年将举行首次考试。为适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会决定重新编写基金从业资格考试教材。

本书的特点主要体现在以下几方面：

1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。

3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。

4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

目 录

第四篇 基金运作管理

第16章 基金的募集、交易与登记

第一节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 基金的登记

第17章 基金的投资交易与清算

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

第二节 银行间债券市场的交易与结算

第三节 海外证券市场投资的交易与结算

第18章 基金的估值、费用与会计核算

第一节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第19章 基金的利润分配与税收

第一节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

第20章 基金的信息披露

第一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理

第21章 基金客户和销售机构

第一节 基金客户的分类

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第22章 基金销售行为规范及信息管理

第一节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性

第五节 基金销售信息管理

第23章 基金客户服务

第一节 基金客户服务概述

第二节 基金客户服务流程

第三节 投资者教育工作

第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理

第24章 基金管理人的内部控制

第一节 内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

第25章 基金管理人的合规管理

第一节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节 合规管理的主要内容

第四节 合规风险

第七篇 基金的国际化

第26章 基金国际化的发展概况

第一节 海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

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