2015年基金从业考试教材:证券投资基金(上册)

作 者中国证券投资基金业协会 组编

【内容简介】

本书由中国证券投资基金业协会组编，为基金从业资格考试统编教材。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。2013年6月1日修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，基金从业资格的考试和认证工作也改由中国证券投资基金业协会负责。2015年将举行首次考试。为适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会决定重新编写基金从业资格考试教材。

本书的特点主要体现在以下几方面：

1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。

3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。

4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

【章节目录】

目 录

第一篇 基金行业概览

第1章 金融、资产管理与投资基金

第一节 金融市场与资产管理行业

第二节 投资基金

第2章 证券投资基金概述

第一节 证券投资基金的概念与特点

第二节 证券投资基金的运作与参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节 证券投资基金的起源与发展

第五节 我国证券投资基金业的发展历程

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第3章 证券投资基金的类型

第一节证券投资基金分类概述

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节保本基金

第七节交易型开放式指数基金(ETF)

第八节QDII 基金

第九节分级基金

第二篇 基金监管与职业道德

第4章 证券投资基金的监管

第一节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和行业自律组织

第三节 对基金机构的监管

第四节 对基金活动的监管

第五节 对非公开募集基金的监管

第5章 基金职业道德

第一节道德与职业道德

第二节基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

第三篇基金投资管理

第6章 投资管理基础

第一节财务报表

第二节财务报表分析

第三节 货币的时间价值与利率

第四节 常用描述性统计概念

第7章 权益投资

第一节 资本结构

第二节 权益类证券

第三节 股票分析方法

第四节股票估值方法

第8章 固定收益投资

第一节债券与债券市场

第二节债券价值分析

第三节 货币市场工具

第9章 衍生工具

第一节 衍生工具概述

第二节 远期合约和期货合约

第三节 期权合约

第四节 互换合约

第10章 另类投资

第一节 另类投资概述

第二节私募股权投资

第三节不动产投资

第四节大宗商品投资

第11章 投资者需求

第一节 投资者类型和特征

第二节 投资者需求和投资政策

第12章 投资组合管理

第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化

第二节 资产配置

第三节被动投资和主动投资

第四节 投资组合构建

第五节 投资管理部门

第13章 投资交易管理

第一节证券市场的交易机制

第二节交易执行

第三节交易成本与执行缺口

第14章 投资风险的管理与控制

第一节 投资风险的类型

第二节 投资风险的测量

第三节不同类型基金的风险管理

第15章 基金业绩评价

第一节基金业绩评价概述

第二节绝对收益与相对收益

第三节 业绩归因

第四节 基金业绩评价方法

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